年內中德證券、安信證券等逾10家券商被罰 其中中德證券被罰款1132.08萬元
今年以來，監管層對于券商投行違規行為依然嚴厲打擊。根據記者不完全統計，年內已有中德證券、安信證券等逾10家券商因投行業務違規收到罰單。其中，安信證券和中天國富更是兩次被罰。值得一提的是，今年券商收到的罰單中超過三成與投行違規有關。
山西證券日前公告，控股子公司中德證券及樂視網2016年非公開發行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到《行政處罰事先告知書》。證監會擬決定：對中德證券責令改正，給予警告，沒收業務收入566.04萬元，并處以1132.08萬元罰款;對楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬元罰款。
因未勤勉盡責，作為鑫甬生物的保薦機構中天國富收到監管兩次罰單。3月15日，深交所對中天國富發布了警示函處罰，2名保薦代表人被通報批評。在此之前的2月18日，證監會曾因鑫甬生物項目對中天國富作出了警示函處罰。
根據記者梳理，近年來監管層對于投行違規下發的罰單中除了保薦人，還包括負有管理責任的人員，如分管高管、業務負責人、部門負責人及內核負責人等。由此不難看出，監管層對于投行違規行為的打擊力度在加大。
對此，北方一家券商投行高管對記者表示，由于注冊制下強調“申報即擔責”，因此處罰對象已轉向機構與個人的“雙罰”機制。其中除了具體項目人員，還包括管理人員、內控人員等，這也給券商敲響了警鐘。(記者 陳燕青)
年內中德證券、安信證券等逾10家券商被罰 其中中德證券被罰款1132.08萬元
2022-03-23 09:02:47 再保險護航海上風電
2022-03-23 08:53:55
微軟面向Chrome推新擴展：提供私人的、匿名的Bing搜索
2022-03-23 08:50:35
科創板市場吸引力快速提升 專業投資者交易占比近九成
2022-03-23 08:49:06 
科創板企業進入400+ 其中上市公司311家占比達78%
2022-03-23 08:37:00 淮安首筆排污權抵押組合貸款落地
2022-03-23 08:32:01
互聯網人身險保費同比增38.2%
2022-03-23 08:30:50
Win11 22H2大更新要來了！代號出現又被刪
2022-03-23 08:24:05
美CDC仍在努力解決其公共衛生數據問題
2022-03-23 08:23:31
壽險電銷行業銷售人力減少18.7%
2022-03-23 08:22:59
上海爺叔掏空積蓄背債買保險事件跟蹤 保險公司承諾部分退保
2022-03-23 08:22:48
FBI稱2021年互聯網犯罪給人們帶來的損失超過69億美元
2022-03-23 08:22:11
Match Group為單身父母推出約會應用程序Stir
2022-03-23 08:21:34
助力深圳“精準防”“穩增長” 提高全市供電可靠性
2022-03-23 08:20:11 蘋果向荷蘭反壟斷機構提出約會應用支付問題的“新建議” 已被罰款九次
2022-03-23 08:19:10
招行發布2021年度業績
2022-03-23 08:18:16
一加智能手機發布路線圖泄露，9月前將有六款設備上市
2022-03-23 08:17:46
Zoom新虛擬頭像功能將讓你可以以動物的形象出現在會議上
2022-03-23 08:16:28
新冠病毒抗原檢測臨時性納入醫保
2022-03-23 08:11:59
SpaceX：Starship有望5月進行首輪軌道飛行測試
2022-03-23 08:06:02
2021年AR/VR頭戴設備市場出貨量達到1120萬部
2022-03-23 08:04:48
風力發電樹問世 “種”一棵一年不用交電費
2022-03-23 07:49:16
[圖]Google.org贊助的項目有望更好應對森林火災
2022-03-23 07:41:09
誰是開發自動駕駛汽車最值得信賴的品牌？研究稱是特斯拉
2022-03-23 07:39:08
性能強1倍！索尼PS5 Pro發布時間曝光：光追加強
2022-03-23 07:33:48
英偉達為自動駕駛汽車行業推出了一款地圖產品
2022-03-23 07:26:26
不走冤枉路不花冤枉錢 選購筆記本知道這5點可以完美避坑
2022-03-23 07:21:55
飛行事故涉及哪些保險保障
2022-03-23 07:20:04
美司法部指責Google試圖向法院隱藏文件
2022-03-23 07:12:09
國產存儲再迎關鍵！ 長鑫存儲或于Q2交付17nm DRAM樣品
2022-03-23 07:06:01
Dynabook宣布推 14/15 英寸 Tecra 系列筆記本 續航10.4小時
2022-03-23 07:05:51
家電大視野：傳統煙灶走向末路 集成灶迎來爆發
2022-03-23 07:05:38
Oracle云技術推出靈活性更高的全新服務與功能
2022-03-23 06:35:00
高通大招：888和Gen1定位精度提升5倍
2022-03-23 06:31:26
2000美元！英偉達推出機器人AI硬件套裝
2022-03-23 06:27:21
蘋果繼續死扛嚴禁第三方支付！罰款累計4500萬歐
2022-03-23 06:12:13
三星全新C口U盤發售 最高讀取速度400M/s
2022-03-23 06:04:50
Steam正式登陸Chrome OS 能玩的游戲暫時相當有限
2022-03-23 05:47:06
Facebook開了TikTok賬號，圖啥？
2022-03-23 05:32:46
僅353克！索尼G鏡頭FE PZ 16-35mm F4 G發布：8499元
2022-03-23 05:32:36
特斯拉海外第二工廠開業 寧德時代緊相隨
2022-03-23 05:18:09
中間商非法賺差價 幣圈灰色生意屢禁不止
2022-03-23 05:17:24
蘋果又一經典退役！曝Apple Watch Series 3今年停產
2022-03-23 04:57:19
阿里巴巴擴大股份回購規模至250億美元 委任新獨立董事
2022-03-22 22:43:30
2021年折疊屏智能機出貨同比增長309%
2022-03-22 22:31:07
蘋果封殺第三方心率檢測應用：Apple Watch被指壟斷市場
2022-03-22 22:17:56
蘋果Mac Studio軟件限制用戶自行升級存儲
2022-03-22 21:42:25
釘釘發布全新品牌Slogan：讓進步發生
2022-03-22 21:41:36
小姐姐第一輛 全新電動MINI曝光：寶馬、長城聯手打造！
2022-03-22 21:38:19
高通宣布設立驍龍元宇宙基金：總額高達1億美元
2022-03-22 21:28:15
比亞迪投資成立新公司 企查查顯示經營范圍含保險代理業務
2022-03-22 21:17:31
聯想新品曝光：搭載RTX A5500顯卡或于今晚發布
2022-03-22 21:15:03
Intel Arc獨立顯卡筆記本全球首銷！5月底才發貨
2022-03-22 20:47:30
凱迪拉克LYRIQ下線：43萬多、續航650
2022-03-22 20:46:32
福特F-150 Lightning最高續航里程超預期：美EPA給出320英里
2022-03-22 20:45:16
比亞迪DM-i車型第一次批量出海！老外經銷商大贊
2022-03-22 20:28:17
NASA宣布新里程碑：已發現5000多顆系外行星
2022-03-22 20:27:53
小米發布2021全年財報：賣1.9億臺手機 利潤上漲70%
2022-03-22 20:26:28
河南魯山：農戶吃上精準“科技套餐”
2022-03-22 19:59:08
福建累計報告本土確診病例899例
2022-03-22 19:57:24
小米汽車新進展：1000人團隊 2024年量產新車
2022-03-22 19:47:31
福建長泰：“黑科技”硬核出擊“疫”線
2022-03-22 19:38:54
FedEx正測試Crosstrack功能：幫用戶追蹤快遞
2022-03-22 19:38:35
四川劍閣煙草加速構建現代安全生產管理體系
2022-03-22 19:36:42
小米12在歐洲上市：比柜內貴多了！
2022-03-22 19:34:44
凱迪拉克2023款Lyriq提前生產：系該品牌首款EV
2022-03-22 19:33:42
甘肅臨澤：為企紓困解難題 減稅降費再加力
2022-03-22 19:32:35
Waymo表示準備在舊金山啟動無安全司機的自動駕駛出租車服務
2022-03-22 19:25:47
可升級Android 13的三星Galaxy設備清單
2022-03-22 19:22:22
奔馳申請新專利：門把手上帶塊屏、還能顯示車主“美照”
2022-03-22 19:20:25
IDC：2022年中國可穿戴市場出貨量預計超1.6億臺
2022-03-22 19:19:33
賺翻了！2021年小米賣了1.9億臺手機，賺了2089億
2022-03-22 19:12:02
小米大賺，四季度賣手機賺了505億元，總營收855.8億
2022-03-22 19:06:47
驍龍778G+！聯想摩托羅拉Edge 30手機通過泰國NBTC認證
2022-03-22 18:48:09
2021年壽險電銷行業銷售人力同比減少18.7%
2022-03-22 18:46:43
8周年 無限·同行 |專注品質，只為用戶提供更好的3D打印機
2022-03-22 18:45:06
助力小微 浦發銀行積極落實減費讓利
2022-03-22 18:44:52
云南省大理市公安局感知系統助力基層社會治理
2022-03-22 18:38:45
2022年2月國內手機出貨1486.4萬部 同比下降31.7%
2022-03-22 18:38:25
寧波鄞州“救助+保險”精準幫扶惠及4267人 今年新增法定傳染病保險保障和疾病住院津貼
2022-03-22 18:31:32
外媒：部分用戶稱蘋果iPad Air 5產品質量下降
2022-03-22 18:30:19
北京通管局下架16款侵害用戶權益App 含創業邦、e袋洗
2022-03-22 18:29:04
特斯拉柏林超級工廠獲準投入運營 可以生產并交付電動汽車
2022-03-22 18:28:22
2021年互聯網人身保險保費2916.7億元 同比增長38.2%
2022-03-22 18:26:47
江蘇省如皋市總工會開展志愿服務活動
2022-03-22 18:21:13
機構預計特斯拉一季度營收164.4億美元
2022-03-22 18:20:49
寧波推行升級版生豬價格指數保險，保費由市縣兩級財政補貼65%
2022-03-22 18:20:00
華擎將Alder Lake CPU裝入無風扇設計的小型iBOX中
2022-03-22 18:19:38
累計觸達約15萬消費者 長安保險“3·15” 開展消費者權益保護
2022-03-22 18:17:23
人民銀行在香港發行50億元人民幣央行票據
2022-03-22 18:15:20
廣西鐘山：大力發展香芋種植 力爭實現2萬畝全產業鏈目標
2022-03-22 18:14:14
廣西鐘山：大力發展香芋種植 力爭實現2萬畝全產業鏈目標
2022-03-22 18:13:52
太平財險啟動MU5735客機事故應急預案
2022-03-22 18:12:42
云南省大理市公安局感知系統助力基層社會治理
2022-03-22 18:12:38
重押元宇宙，高通1億美元成立驍龍元宇宙基金
2022-03-22 18:06:58
Redmi K50 Pro拍照翻大車 鬼影對標iPhone
2022-03-22 18:01:05
特斯拉已開始交付新5座版Model X 已有車主確認收到
2022-03-22 17:48:25
輕磁——輕量磁吸充電新玩家
2022-03-22 17:46:08 “占地一樣大 多裝一只羊” 容聲超空間冰箱410即將上市
2022-03-22 17:39:50
蘋果深夜修復大規模網絡故障：App Store、iCloud等服務一度斷連
2022-03-22 17:27:04
營業執照公示信息
相關新聞