2020年券商管理團(tuán)隊(duì)變動(dòng)仍舊頻繁。近日，在廣發(fā)證券任職24年的老將林治海請(qǐng)辭包括總經(jīng)理在內(nèi)的多項(xiàng)職務(wù)，一時(shí)引發(fā)市場(chǎng)熱議。而據(jù)記者4月22日統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)已有12家A股上市券商經(jīng)歷了高層更迭。對(duì)于新任券商高管而言，如何避免在經(jīng)營(yíng)中“踩雷”并帶領(lǐng)公司開(kāi)拓向前將成為首要考驗(yàn)。

4月21日，廣發(fā)證券發(fā)布公告稱，公司于4月20日收到林治海的書(shū)面辭呈，林治海因健康原因申請(qǐng)辭去公司執(zhí)行董事、董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員、董事會(huì)提名委員會(huì)委員、董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員，以及公司總經(jīng)理職務(wù)，并不繼續(xù)在公司擔(dān)任其他職務(wù)。此外，公司總經(jīng)理一職由董事長(zhǎng)孫樹(shù)明兼任。

已經(jīng)56歲的林治海于1996年9月加入廣發(fā)證券，一待便是24年，2011年4月起任廣發(fā)證券總經(jīng)理，至近日離任，林治海主持廣發(fā)證券日常經(jīng)營(yíng)管理工作已有九年之久。九年間，廣發(fā)證券業(yè)績(jī)穩(wěn)步提升，規(guī)模不斷壯大。Wind數(shù)據(jù)顯示，2011年廣發(fā)證券的歸母凈利潤(rùn)為20.64億元，至2019年這一數(shù)字已增至75.39億元。另外，廣發(fā)證券的資產(chǎn)總額也由2011年底的768.1億元變?yōu)?019年底的3943.91億元。

但也是在林治海任職期間，廣發(fā)證券“平地驚雷”，香港子公司風(fēng)控不善，導(dǎo)致廣發(fā)證券巨額虧損，負(fù)有主要責(zé)任的林治海也遭到了監(jiān)管談話。2018年，廣發(fā)證券旗下香港子公司投資基金“踩雷”，致使2018年度廣發(fā)證券虧損1.39億美元，減少公司合并凈利潤(rùn)9.19億元人民幣。該事件在業(yè)內(nèi)曾引起軒然大波，此后廣發(fā)證券人事洗牌開(kāi)啟，多位高層相繼去職。

2019年8月5日，證監(jiān)會(huì)披露了《關(guān)于對(duì)林治海采取監(jiān)管談話措施的決定》，指出了廣發(fā)證券存在對(duì)廣發(fā)控股香港風(fēng)險(xiǎn)管控缺陷等四項(xiàng)違規(guī)行為。彼時(shí)，證監(jiān)會(huì)表示，林治海作為廣發(fā)證券總經(jīng)理、廣發(fā)控股香港董事長(zhǎng)兼時(shí)任總經(jīng)理，對(duì)廣發(fā)證券上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)廣發(fā)證券2019年年報(bào)，廣發(fā)證券由總經(jīng)理主持日常經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議，另由董事長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)日常工作，監(jiān)督董事會(huì)決議的實(shí)施。公司董事長(zhǎng)與總經(jīng)理的角色分開(kāi)由不同人士擔(dān)任，以確保授權(quán)的均衡，避免權(quán)力過(guò)度集中。

但林治海離任后，孫樹(shù)明兼任了董事長(zhǎng)和總經(jīng)理兩職。關(guān)于總經(jīng)理一職會(huì)一直由董事長(zhǎng)兼任，抑或是出于授權(quán)均衡考慮，公司會(huì)新聘后繼人選?廣發(fā)證券未對(duì)北京商報(bào)記者作出正面回應(yīng)，僅表示以公告內(nèi)容為準(zhǔn)。

資料顯示，孫樹(shù)明現(xiàn)年57歲，自2012年5月起獲委任為廣發(fā)證券董事長(zhǎng)兼執(zhí)行董事。曾在中國(guó)財(cái)政部條法司工作了長(zhǎng)達(dá)12年，而后歷任河北涿州市人民政府副市長(zhǎng)(掛職);中國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)信托投資公司總經(jīng)理助理;中共中央金融工作委員會(huì)監(jiān)事會(huì)工作部副部長(zhǎng);中國(guó)銀河證券有限公司監(jiān)事會(huì)監(jiān)事;中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)部主任、中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司副董事長(zhǎng)等職，自2016年4月起兼任廣發(fā)基金董事長(zhǎng)。

值得注意的是，同樣在風(fēng)險(xiǎn)事件后經(jīng)歷了高層洗牌的還有光大證券，自MPS項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件爆發(fā)以來(lái)，光大證券高層更迭，相關(guān)責(zé)任人陸續(xù)去職，2020年以來(lái)總裁劉秋明、首席信息官房曄、業(yè)務(wù)總監(jiān)梁純良相繼赴任。

高管的管理風(fēng)格會(huì)對(duì)公司的發(fā)展戰(zhàn)略以及日常運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生重要影響，因此公司高層變動(dòng)一直以來(lái)都備受投資者的關(guān)注。進(jìn)入2020年，券商高層依舊頻繁，4月22日，北京商報(bào)記者根據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2020年至今，已有包括廣發(fā)證券在內(nèi)的12家A股上市券商高層出現(xiàn)人事變動(dòng)。

其中，10家公司出現(xiàn)主要高管或董事長(zhǎng)離職，公告顯示的離職原因主要包括工作單位變動(dòng)、工作調(diào)整、個(gè)人原因以及年齡原因;有兩家董事長(zhǎng)離任，分別為南京證券的步國(guó)旬以及國(guó)元證券的蔡詠，均因年齡原因離職。另有8家公司迎來(lái)新聘高管或董事長(zhǎng)補(bǔ)位，其中3家公司董事長(zhǎng)履新，分別為國(guó)元證券董事長(zhǎng)俞仕新、南京證券董事長(zhǎng)李劍鋒、國(guó)泰君安董事長(zhǎng)賀青。

首創(chuàng)證券研發(fā)部總經(jīng)理王劍輝表示，券商高層人員的變動(dòng)大多是正常的新老交替，或受股東的統(tǒng)一安排，工作另有調(diào)整，還有可能因公司業(yè)績(jī)下滑、出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行追責(zé)，高管卸任重新選舉，高管“換血”來(lái)提振業(yè)務(wù)的發(fā)展也被視為公司的常規(guī)動(dòng)作。

滬上一位大型券商分析師指出，在激烈的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和資本市場(chǎng)改革深化之下，券商不得不進(jìn)行業(yè)務(wù)調(diào)整轉(zhuǎn)型發(fā)展，優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，這也加速了高管的變動(dòng)頻率。

值得一提的是，隨著高層領(lǐng)導(dǎo)班子的陸續(xù)補(bǔ)位，對(duì)于新任券商高管而言，如何繼續(xù)化解此前積聚的風(fēng)險(xiǎn)，如何避免在經(jīng)營(yíng)中“踩雷”并帶領(lǐng)公司開(kāi)拓向前將成為首要考驗(yàn)。

關(guān)鍵詞： 廣發(fā)證券總經(jīng)理 券商高管