在拿下基金牌照、成為首家進(jìn)軍中國(guó)市場(chǎng)的外資全資控股公募基金后，全球最大資產(chǎn)管理公司貝萊德(BlackRock)最近又有新動(dòng)作。

貝萊德在上海的私募機(jī)構(gòu)貝萊德投資近期在逐步清理其二級(jí)市場(chǎng)私募業(yè)務(wù)，包括清盤(pán)貝萊德中國(guó)A股機(jī)遇私募基金1期、2期等。其背后的原因是貝萊德公募是其關(guān)聯(lián)方，為了防范相關(guān)利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。

貝萊德正在全面發(fā)力中國(guó)的公募業(yè)務(wù)，今年9月10日貝萊德基金正式成立，目前已積極組建相關(guān)的團(tuán)隊(duì)。

貝萊德投資清盤(pán)多支私募基金

2017年12月25日，貝萊德投資管理(上海)有限公司在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為外商獨(dú)資的私募證券投資基金管理人(WOFE PFM)。2018年6月5日，貝萊德投資備案了首支中國(guó)私募基金——貝萊德中國(guó)A股機(jī)遇私募基金1期，當(dāng)時(shí)引起市場(chǎng)轟動(dòng)。截至目前，貝萊德投資旗下備案的私募基金已有3支。

但最近，基金君從業(yè)內(nèi)獲悉，最近，貝萊德投資發(fā)布《關(guān)于終止基金合同的通知》，涉及“貝萊德中國(guó)A股機(jī)遇私募基金1期”擬清算。貝萊德投資表示，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)8月28日披露的批復(fù)文件，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本公司的關(guān)聯(lián)方貝萊德金融管理公司設(shè)立貝萊德基金管理有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)貝萊德公募)。鑒于貝萊德公募將來(lái)擬開(kāi)展的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與本公司的現(xiàn)有私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)高度重合，根據(jù)相關(guān)監(jiān)管要求，需要對(duì)本公司的既有業(yè)務(wù)進(jìn)行處理，以防范相關(guān)利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)于“貝萊德中國(guó)A股機(jī)遇私募基金1期”的運(yùn)作情況，貝萊德投資表示，基金成立以來(lái)運(yùn)作穩(wěn)健。

本來(lái)這支基金可以轉(zhuǎn)型公募專(zhuān)戶(hù)，但是未來(lái)貝萊德公募要使用本地供應(yīng)商提供的投資交易系統(tǒng)，而其無(wú)法在短期內(nèi)滿(mǎn)足這支基金的投資模型數(shù)據(jù)處理等需求，導(dǎo)致這支基金原有的投資策略無(wú)法在貝萊德公募的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)。

因此，根據(jù)基金合同，為保障持有人利益，如果這支基金無(wú)法由私募基金變更為貝萊德公募管理的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃，貝萊德投資有權(quán)決定終止《基金合同》，按約定對(duì)基金進(jìn)行清算。據(jù)通知，貝萊德投資做出了提前終止這支基金的決定，該基金最后運(yùn)作日是2020年9月11日。

除此以外，基金業(yè)協(xié)會(huì)備案信息顯示，貝萊德投資旗下的“貝萊德中國(guó)A股機(jī)遇私募證券投資基金2期”，最新的運(yùn)作狀態(tài)為“提前清算”。該基金成立于2019年8月5日，備案于2019年8月21日，托管于建設(shè)銀行，到現(xiàn)在運(yùn)行一年左右。

由此可見(jiàn)，貝萊德投資正在逐步清盤(pán)其投資二級(jí)市場(chǎng)的私募基金，滿(mǎn)足關(guān)聯(lián)方未來(lái)做公募業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。

公開(kāi)資料也顯示，目前貝萊德投資注冊(cè)資本是1900萬(wàn)美元，擁有23名全職員工，法定代表人變更為Zhang Peng Jun。

貝萊德積極拓展中國(guó)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

貝萊德(BlackRock)是全球最大的資產(chǎn)管理集團(tuán)，截至2020年6月30日，其全球管理規(guī)模達(dá)到7.32萬(wàn)億美元(約等于人民幣50萬(wàn)億元)，所從事的業(yè)務(wù)類(lèi)別涵括股票、固定收益投資、現(xiàn)金管理、替代性投資、不動(dòng)產(chǎn)及咨詢(xún)策略，值得注意的是，貝萊德旗下?lián)碛蠩TF指數(shù)基金品牌“安碩iShares”。

貝萊德一直非常重視中國(guó)市場(chǎng)，在中國(guó)市場(chǎng)耕耘已久。2004年7月，中銀國(guó)際與美林投資合資組建公募基金——中銀國(guó)際基金。隨后2006年，貝萊德與美林投資合并;2008年1月中銀國(guó)際基金更名為中銀基金，貝萊德成為中銀基金的合資股東。

除此以外，貝萊德也一直通過(guò)QFII、RQFII滬/深股通、債券通、境內(nèi)銀行間債券市場(chǎng)投資中國(guó)。

2017年9月20日，貝萊德在中國(guó)成立投資公司貝萊德投資管理(上海)有限公司，并于12月在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記成私募證券投資基金管理人，成為較早進(jìn)入中國(guó)的國(guó)際資管巨頭之一。

2019年年末，貝萊德、新加坡主權(quán)財(cái)富基金淡馬錫與中國(guó)建設(shè)銀行的財(cái)富管理部門(mén)達(dá)成一項(xiàng)非約束協(xié)議，在中國(guó)組建一家資產(chǎn)管理合資公司，為當(dāng)?shù)氐闹袊?guó)投資者開(kāi)發(fā)和分銷(xiāo)產(chǎn)品。前不久，監(jiān)管層也透露了這一理財(cái)公司的最新進(jìn)展。今年8月22日，銀保監(jiān)會(huì)副主席祝樹(shù)民在青島舉辦的中國(guó)財(cái)富論壇上表示，銀保監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，最近銀保監(jiān)會(huì)批復(fù)了建信理財(cái)和貝萊德設(shè)立合資理財(cái)公司。

今年6月18日，在第十二屆陸家嘴論壇上，貝萊德董事長(zhǎng)兼CEO勞倫斯·芬克 (Larry Fink)發(fā)表演講稱(chēng)，疫情后的世界將變得不同，盡管存在不確定性、全球體系脫鉤等各種擔(dān)憂(yōu)，但中國(guó)仍然是貝萊德最大的長(zhǎng)期投資機(jī)遇所在地，并將幫助投資者加大對(duì)中國(guó)在岸市場(chǎng)資產(chǎn)的配置。

今年9月26日，芬克在全球財(cái)富管理論壇上海峰會(huì)上，通過(guò)視頻連線(xiàn)致辭時(shí)表示，隨著中國(guó)金融市場(chǎng)越來(lái)越開(kāi)放，希望為中國(guó)的儲(chǔ)蓄者和退休者，共同打造一個(gè)全球退休金計(jì)劃。

貝萊德拿下公募牌照 積極組建團(tuán)隊(duì)等

今年4月1日，基金管理公司正式放開(kāi)外資股比限制，貝萊德在4月1日當(dāng)天遞交公募基金設(shè)立申請(qǐng)。前不久，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立貝萊德基金管理有限公司的批復(fù)》，核準(zhǔn)設(shè)立時(shí)間為8月21日。貝萊德基金由貝萊德金融管理公司(BlackRock Financial Management， Inc.)100%控股，注冊(cè)資本3億元人民幣，注冊(cè)地在上海，其成為首家外資全資控股的公募基金。

貝萊德發(fā)言人表示：“貝萊德已取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)于中國(guó)籌建基金管理公司，為中國(guó)投資者提供投資解決方案，幫助他們實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期財(cái)務(wù)目標(biāo)。”

在人事任命上，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)張弛擔(dān)任貝萊德基金法定代表人兼總經(jīng)理、陳劍任公司督察長(zhǎng)。

據(jù)了解，張弛此前擔(dān)任泰康資產(chǎn)副總經(jīng)理，也是一名公募基金“老將”，曾經(jīng)多年在光大保德信基金任職。資料顯示，張弛畢業(yè)于英國(guó)蘭卡斯特大學(xué)，獲金融學(xué)碩士學(xué)位。曾任建設(shè)銀行上海分行信貸員，華安基金管理有限公司高級(jí)產(chǎn)品經(jīng)理，戰(zhàn)略策劃部總監(jiān)助理，副總監(jiān)。加入光大保德信基金后，先后擔(dān)任產(chǎn)品總監(jiān)、市場(chǎng)與產(chǎn)品總監(jiān)、公司首席市場(chǎng)總監(jiān)，2008年升任光大保德信副總經(jīng)理，而后于2015年11月離職，轉(zhuǎn)戰(zhàn)泰康資產(chǎn)。

為了發(fā)力國(guó)內(nèi)公募市場(chǎng)，去年9月貝萊德還正式任命了湯曉東擔(dān)任中國(guó)區(qū)主管，負(fù)責(zé)管理發(fā)展和執(zhí)行其在中國(guó)的長(zhǎng)期業(yè)務(wù)戰(zhàn)略。

資料顯示，湯曉東在國(guó)內(nèi)基金公司及監(jiān)管部門(mén)均有豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，2009年，湯曉東從華爾街回國(guó)后，曾擔(dān)任證監(jiān)會(huì)基金部副巡視員，期間參與過(guò)QFII政策的調(diào)整，以及基金業(yè)放松管制的改革。而后，湯曉東歷任華夏基金總經(jīng)理及廣發(fā)證券副總經(jīng)理。

天眼查信息顯示，貝萊德基金管理有限公司在2020年9月10日正式成立，從公司的主要成員看，湯曉東擔(dān)任董事長(zhǎng)，張弛任董事兼總經(jīng)理，楊樺、李亦非、PENG JUN ZHANG、張舜博、Hua Yu任董事，李晨清、THOMAS MICHAEL BONIFACE任監(jiān)事。

貝萊德正在馬不停蹄地籌備公募業(yè)務(wù)，未來(lái)中國(guó)公募基金行業(yè)將正式迎來(lái)內(nèi)外資機(jī)構(gòu)同臺(tái)競(jìng)技的新時(shí)代。